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名师大咖面对面 有问有答收获多7.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括()。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.以前所有的工作情况说明
8.()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
9.会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入诚信信息系统备注栏。
A.2
B.5
C.10
D.15
10.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.1
B.2
C.3
D.4